在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(z坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸é)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书坚持做核酸有无必要，有没有必要做核酸送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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