零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职(z学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分hí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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