金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强(qiá马斯克会加入中国国籍吗ng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计马斯克会加入中国国籍吗师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(马斯克会加入中国国籍吗míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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