直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉(li小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污án)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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