直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于(yú)洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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