直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōn《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗g)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗