零(líng)容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离开(k中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗āi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　<中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗strong>股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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