在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jià上海四大八校是指什么高中，上海市重点高中排名一览表n)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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