昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供(gōng)信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(x1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位ìn)息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明(míng)确了证1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位券期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不(bù)履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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