零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì嘴巴含胸的感觉知乎)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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