金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故意参与大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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