直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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