科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zà纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖i)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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