金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发(fā)展(zhǎn)，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发(fā)布(bù)联(lián)合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场清(qīng)算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外投(tóu)资(zī)者可通过(guò)两地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为(wèi)符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公(g360借条是正规的吗n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>360借条是正规的吗ōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具(jù)体安排达成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通(tōng)”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)。投资者应(yīng)当充分了(le)解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联(lián)系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参(cān)与(yǔ)做准备(bèi)。

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