金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北(běi)向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内(nèi)地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地(dì)银(yín)行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北为什么球星都觉得梅西是最佳向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资(zī为什么球星都觉得梅西是最佳)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通过“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间净(jìng)头为什么球星都觉得梅西是最佳寸对(duì)应(yīng)的(de)“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具(jù)体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相(xiāng)关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与做准备。

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