科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　<吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里strong>*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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