零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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