金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wenjoy可数吗，joy可不可数èi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，enjoy可数吗，joy可不可数在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 enjoy可数吗，joy可不可数