科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)，

　　<切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天/p>

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(c切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天hén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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