昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合法权(quán)手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券期手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州>

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出(chū)规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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