零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(23岁属什么生肖zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以23岁属什么生肖5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券23岁属什么生肖股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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