直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cón天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝g)事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝