金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)准入(rù)备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外(wài)结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gò读西的字有哪些，读喜的字有哪些u)互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清(qīng)算(suàn)所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外读西的字有哪些，读喜的字有哪些结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适(shì)读西的字有哪些，读喜的字有哪些时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)。投(tóu)资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务(wù)规则(zé)和实践操(cāo)作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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