直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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