金融界4月21日消(xiāo)息 九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思>证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监九年一贯制教育是什么意思啊，九年一贯制啥意思督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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