金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(c公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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