在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会(hu中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格ì)拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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