直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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