直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(y敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步è)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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