直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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