金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(ch中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗ù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhō中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗ng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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