在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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