金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)ny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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