金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通过北向互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易(yì)及结(jié)算币(bì)种为(wèi)吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电(diàn)子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结(jié)算服务(wù)。

　　（四）额(é)吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地(dì)监管(guǎn)机构(gòu)在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公司为参(cān)与做准备。

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