科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(z一周期是什么意思是多少天ǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)一周期是什么意思是多少天总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛(sh一周期是什么意思是多少天èng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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