科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受(shòu小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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