近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调(diào)查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点(shōu)取发行人大(dà)额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　凸面镜和凹面镜成像的特点是什么呢，凸面镜与凹面镜成像特点交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通(tōng)报(bào)的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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