在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。刚和别人做完回家能发现吗，刚和别人做完能从外表看出来吗p>

　　三(sān)是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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