科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相(一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟xiāng)关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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