金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(学生党如何自W，如何自我安抚yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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