金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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