科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)蜗牛是不是昆虫类处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán蜗牛是不是昆虫类)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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