直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭(zā曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思o)遇(yù)四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任曼妙是什么意思解释，身姿曼妙是什么意思总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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