昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定国v是不是国5，国v与国vl的区别运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期(国v是不是国5，国v与国vl的区别ne-height: 24px;'>国v是不是国5，国v与国vl的区别qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运(yùn)行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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