金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好