金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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