零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么g>

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。