直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此退位减法是什么意思请解释一下，20以内退位减法是什么意思同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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