零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 kono洗发kono洗发水是什么牌子，kono洗发水有几款水是什么牌子，kono洗发水有几款2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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