在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月<酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围/p>

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述(酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围shù)交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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